当社は、「顧客本位の業務運営」の推進・定着に向け管理体制のさらなる強化に取組むとともに、IFA業界の健全な発展に貢献してまいりたいと考え、昨年より以下のような取組みを行ってまいりました。

この取組みを経て、この度「金融商品仲介業者が求められる態勢」について当社として取り纏めを行いましたので、当社案を公表いたします。

■「当社モニタリング検証・管理体制」について整理し公表（2023/7）

■金融商品仲介業者・IFA向けWEBセミナーの開催（2023/9～11）

　・「金融商品仲介業者のモニタリング検証・管理体制」について

　　9/6、12、15の３回開催し、155業者、244名が参加。

　・「最善の利益義務のルールベース化」について

　　11/16、11/22の２回開催し、41業者、93名が参加。

■金融商品仲介業者WEB会議の開催（2024/2～5）

IFA業界の健全な発展のための議論、情報共有の場として、当社委託元証券会社３社（楽天証券、SBI証券、あかつき証券）や金融商品仲介業者の有志（代表者および内部管理責任者）によるWEB会議を３回開催し、「金融商品仲介業者が求められる管理態勢」について議論を行ってまいりました。　　　　　

　・第1回（2/1）委託元証券会社３社から7名、金融商品仲介業者17業者26名が参加

　・第2回（3/8）委託元証券会社３社から12名、金融商品仲介業者17業者22名が参加

　・第3回（5/14）委託元証券会社３社から11名、金融商品仲介業者16業者20名が参加

■「金融商品仲介業者が求められる態勢（当社案）」の公表

３回の会議を経てこれまでの議論を基に、「金融商品仲介業者が求められるコンプライアンス管理態勢」の基本的な事項、要件を整理し、当社の案として取り纏めることといたしました。

つきましては、この度取り纏めました当社案を、金融商品仲介業者の皆様のご参考にしていただければと考え、ここに公表させていただきます。

「金融商品仲介業者が求められる態勢」（アイ・パートナーズフィナンシャル案）　

当社は今後も、委託元証券会社のご協力を仰ぎ、また幅広く金融商品仲介業者の皆様にご参加を募り、議論や情報共有の場を設ける等、金融商品仲介業・IFA業界の健全な発展に向けた取組みを継続してまいります。

以上

（本件に関するお問合せ先）

IFA業務管理本部　松波 精二（マツナミ セイジ）

TEL：045-329-7150

メール：aipf-admin@aipf.co.jp